美国sec牌照是什么意思(美国sec牌照的含金量)

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美国sec牌照是什么意思(美国sec牌照的含金量)

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1、您好，很高兴回答您的问题。

2、美国SEC RIA（Registered Investment Aisor）牌照即美国注册投资顾问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管。

3、SEC作为美国证券行业的机关，其借由监督交易活动，来保护投资人的的联邦机构。

4、由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的委员会。

5、在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。

6、也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托。

7、申请SEC牌照需要准备资料1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司2、 公司及董事的良好记录3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

本文到这结束，希望上面文章对大家有所帮助。